馬來西亞當局本周對投資銀行高盛 (Goldman Sachs)三家分公司提出刑事起訴,指控這家美國投行捲入該國主權基金一馬基金(1Malaysia Development Berhad ,1MDB)的巨額資金被挪用醜聞。亞洲時報(ATimes.com)報導

此舉使這家華爾街投行的形象遇上危機。

儘管高盛以往也曾因員工面對刑事指控而支付高昂的費用達成和解引發爭議。但本月17日,馬來西亞總檢察長托馬斯(Tommy Thomas)對高盛的指控,是這家紐約投行首次被指控直接犯罪。

高盛前任董事總經理及東南亞地區主席賴思納(Tim Leissner)、及該行前任員工吳羅傑

(Ng Chong Hwa)與1MDB的多位高管被指控,其中包括前法律顧問盧愛璇(Jasmine Loo Ai Swa)及大馬籍華裔富商劉特佐(Low Taek Jho),後者被認為是1MDB醜聞的關鍵人物。

在媒體聲明中,托馬斯指責高盛的員工與劉特佐合謀賄賂馬來西亞官員,並稱該行以錯誤及誤導性的言論挪用了高達27億美元的資金,這筆資金來自1MDB於2012及2013年發行的三筆債券,融資金額達到65億美元。

高盛作為這些債券發行的承銷商及安排人,通過了由高層組成的內部委員會的審批。在此過程中,高盛賺取了高達6億美元的承銷費。

托馬斯稱高盛從中的獲益「是市場水平及業內標準的數倍」。同時,高盛員工及主管們「獲得了豐厚的獎金以及升遷機會」。

托馬斯指馬來西亞將追討超過27億美元被從債券發行中挪用的資金,以及高盛收取的6億美元。

受到指控的人將面臨最高10年監禁以及至少100萬馬來西亞令吉的罰款。劉特佐已通過律師發表聲明否認所有指控,他本人現時下落不明,有人猜測他已經潛逃至中國。

盧愛璇也下落不明,而吳羅傑則上月在美國因違反「反海外貪污法」(Foreign Corrupt Practices Act)被捕。

賴思納在8月28日紐約聯邦法院舉行的聽證會中承認有罪,但稱「向某些合規與法律事務的員工隱瞞實情完全符合高盛的文化」。

據美國司法部( US Department of Justice)估算,在2009年至2014年期間,1MDB基金官員及其同伙通過中介機構及殼公司累計挪用了45億美元的資金。現時調查至少延伸至六個國家,包括新加坡、瑞士、盧森堡。

高盛據說正在準備與1MDB相關的罰款。該行的股價自11月以來已經暴跌了逾30%,市值蒸發大約200億美元。

撰文:評論員Nile Bowie
原文:http://www.atimes.com/article/malaysia-puts-goldman-sachs-in-the-dock/
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相片:AFP / Nicholas Kamm